深圳特區(qū)報(bào)訊 今年以來的基金清盤高發(fā)態(tài)勢(shì)在三季度依然延續(xù)。數(shù)據(jù)顯示，加上9月份新增的35只清盤基金，三季度共有125只基金清盤，今年以來已發(fā)布清盤公告的公募基金累計(jì)已達(dá)293只，是去年全年的2.8倍。
從基金類型看，混合型和債券型基金成為清盤的主要類型，兩類基金的清盤數(shù)量分別為153只和105只，合計(jì)占到清盤總數(shù)的近九成。
北京一家基金公司市場部人士表示，今年權(quán)益市場非常低迷，不少投資者的投資品種由高風(fēng)險(xiǎn)權(quán)益產(chǎn)品轉(zhuǎn)向貨幣基金、短債基金，承受市值縮水、投資者贖回的小微基金、迷你基金越來越多，基金清盤數(shù)量迅速增加。
對(duì)于債券型基金清盤的高發(fā)狀態(tài)，北京一家中型基金公司固收投資總監(jiān)認(rèn)為，今年債券型基金清盤主要有兩種類型：一種是配置了低等級(jí)信用債甚至“踩雷”個(gè)券的債基，凈值大幅回撤，遭遇大額贖回，導(dǎo)致基金規(guī)模大降甚至清盤；第二種是在資管新規(guī)和流動(dòng)性新規(guī)的約束下，大資金撤離，更多債基淪為迷你基金，今年定制債基的清盤也比較多。“今年持有中高等級(jí)信用債和利率債的債券基金，整體收益率還不錯(cuò)。但配置了低等級(jí)信用債，或持倉中有民營債券或‘踩雷’風(fēng)險(xiǎn)的債基，由于流動(dòng)性較差，凈值回撤甚至不低于股票型基金，也會(huì)引發(fā)資金大額贖回，導(dǎo)致基金清盤。”該投資總監(jiān)說。
該投資總監(jiān)還透露，從公司成本和債基投資的角度看，小微債基的運(yùn)作性價(jià)比較低，同樣需要投研精力和人工成本，而且如固定結(jié)算費(fèi)用都需要投入與大基金類似的資源；從投資角度看，如果債基規(guī)模太小，則可能無法達(dá)到一些投資所需的門檻，比如在銀行間市場交易債券至少需要1000萬元，而根據(jù)“雙十原則”，基金規(guī)模至少要達(dá)到1億元，低于1億元規(guī)模的債基就會(huì)被部分市場拒之門外。（宗和）